惠州市科學技術局關于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的扶持辦法
第一條 為貫徹落實市委、市政府《關于進一步促進科技創(chuàng)新的若干政策措施》（惠府〔2019〕60號）文件精神，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快惠州市新型研發(fā)機構(gòu)的建設和發(fā)展，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新對經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的支撐引領作用，推動惠州打造成為珠江東岸新增長極、粵港澳大灣區(qū)高質(zhì)量發(fā)展重要地區(qū)和國內(nèi)一流城市，參照《關于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號）及《廣東省科學技術廳關于新型研發(fā)機構(gòu)管理的暫行辦法》（粵科產(chǎn)學研字〔2017〕69號），結(jié)合惠州實際，制定本辦法。
第二條 新型研發(fā)機構(gòu)一般是指投資主體多元化、建設模式國際化、運行機制市場化、管理制度現(xiàn)代化，具有可持續(xù)發(fā)展能力，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的獨立法人組織。新型研發(fā)機構(gòu)須自主經(jīng)營、獨立核算、面向市場，在科技研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與孵化育成、人才培養(yǎng)與團隊引進等方面特色鮮明。
第三條 省、市、縣（區(qū)）政府多級聯(lián)動，推動新型研發(fā)機構(gòu)建設與發(fā)展；鼓勵縣（區(qū)）政府加大對新型研發(fā)機構(gòu)的支持力度。
第四條 市級科技管理部門負責制定新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展規(guī)劃和政策，組織開展認定、評估和管理等工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展過程中遇到的重大問題。
第五條 各縣（區(qū)）科技管理部門負責本轄區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)的培育、推薦和日常管理工作。
第六條 市級新型研發(fā)機構(gòu)認定實行“自愿申報、專家論證、擇優(yōu)遴選”的原則。
第七條 市級新型研發(fā)機構(gòu)認定條件。
?。ㄒ唬┰诨葜葑院瓦\營。具有獨立法人資格，注冊地在惠州，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務機構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)，擁有一定的經(jīng)濟實力和較穩(wěn)定的資金來源，主要辦公和科研場所設在惠州；依法經(jīng)營誠實守信，兩年內(nèi)無違法行為記錄，且沒有嚴重失信行為。
（二）主要開展基礎研究、應用基礎研究，產(chǎn)業(yè)共性關鍵技術研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，兼顧研發(fā)服務，科技企業(yè)孵化育成、創(chuàng)新資源的引進和集聚。
（三）擁有開展研發(fā)、試驗、服務等所需的條件和設施。
?。ㄋ模┚哂薪Y(jié)構(gòu)相對合理穩(wěn)定、研發(fā)能力較強的人才團隊。
?。ㄎ澹┚哂幸欢ǖ馁Y產(chǎn)規(guī)模和相對穩(wěn)定的資金來源，包括出資方投入，技術開發(fā)、技術轉(zhuǎn)讓、技術服務、技術咨詢收入，政府購買服務收入以及承接科研項目獲得的經(jīng)費等。
?。┚哂袆?chuàng)新開放的體制機制。在經(jīng)營決策、研發(fā)投入、成果轉(zhuǎn)化、運營管理、資源配置、人才聚集、考核評價等方面建立市場化的體制機制，充分發(fā)揮市場機制在配置創(chuàng)新資源中的決定性作用，有效推進產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新。
第八條 認定程序。
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市級新型研發(fā)機構(gòu)申報與認定具體要求參照每年度市級科技管理部門發(fā)布的申報指南執(zhí)行。符合申請條件的單位根據(jù)每年申報指南，在規(guī)定時間內(nèi)完成申報材料的填報和提交，并對申報材料真實性負責；申報材料由各縣（區(qū)）科技管理部門對申報單位基本條件、材料的規(guī)范性等進行審核，提出推薦意見后報送到市級科技管理部門。申報材料包括：
1.惠州市新型研發(fā)機構(gòu)認定申報表；
2.相應的財務報表或上一年度財務審計報告等；
3.關于研發(fā)內(nèi)容和技術水平先進性的說明及有關自主知識產(chǎn)權(quán)的證明材料（如科技成果證書、專利證書等）；
4.實施成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化和服務企業(yè)的有關證明材料；
5.近年工作報告、管理制度等。
?。ǘ┰u審
各縣（區(qū)）科技管理部門初審匯總后報市級科技管理部門，市級科技管理部門委托第三方服務機構(gòu)對申報材料進行評審和論證，確定擬認定機構(gòu)。
?。ㄈ┕九c認定
市級科技管理部門對擬認定機構(gòu)進行公示，公示期限為7個工作日，沒有異議的，認定為“惠州市新型研發(fā)機構(gòu)”。
第九條 發(fā)展新型研發(fā)機構(gòu)堅持“誰舉辦、誰負責，誰設立、誰撤銷”原則。多元投資成立的新型研發(fā)機構(gòu)，原則上應實行理事會（或董事會）（以下簡稱“理事會”）決策制和院長（或所長、總經(jīng)理）（以下簡稱“院所長”）負責制，根據(jù)法律法規(guī)和出資方協(xié)議制定章程，依照章程管理運行。
?。ㄒ唬┱鲁虘鞔_理事會的職責、組成、產(chǎn)生機制，理事長和理事的產(chǎn)生、任職資格，主要經(jīng)費來源和業(yè)務范圍，主營業(yè)務收益管理以及政府支持的資源類收益分配機制等。
?。ǘ├硎聲蓡T原則上應包括出資方、產(chǎn)業(yè)界、行業(yè)領域?qū)＜乙约氨緳C構(gòu)代表等。理事會負責選定院所長，制定修改章程、審計發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃、財務決算、薪酬分配等重大事項。
?。ㄈ┓ǘù砣嗽瓌t上由院所長擔任。院所長全面負責科研業(yè)務和日常管理工作，推動內(nèi)控管理和監(jiān)督，執(zhí)行理事會決議，對理事會負責。
?。ㄋ模┙⒆稍兾瘑T會，就機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略、重大科學技術問題、科研誠信和科研倫理等開展咨詢。
第十條 推動新型研發(fā)機構(gòu)建立科學化的研發(fā)組織體系和內(nèi)控制度，加強科研誠信和科研倫理建設。新型研發(fā)機構(gòu)根據(jù)科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務實際需求，自主確定研發(fā)選題，動態(tài)設立調(diào)整研發(fā)單元，靈活配置科研人員、組織研發(fā)團隊、調(diào)配科研設備。
第十一條 新型研發(fā)機構(gòu)可根據(jù)需要采取雙聘、臨聘及其他方式聘用兼職人員。雙聘人員在新型研發(fā)機構(gòu)工作期間，可將人事關系和檔案保留在原單位，可與雙聘人員原單位約定雙聘期間人員管理方式，原則上雙方機構(gòu)應互認人員雙聘期間的科研產(chǎn)出和考核情況，具體以雙方簽訂的合同為準。新型研發(fā)機構(gòu)全職全時聘用人員為固定人員，非全職全時聘用的按照兼職流動人員管理。
第十二條 資金扶持。
?。ㄒ唬┩ㄟ^認定的省級新型研發(fā)機構(gòu)，市財政一次性扶持獎勵100萬元。
?。ǘ┩ㄟ^認定的市級以上新型研發(fā)機構(gòu)或依托其絕對控股的投資平臺利用自身科研成果創(chuàng)辦且參股達10%以上并在惠州市內(nèi)注冊的企業(yè)，培育孵化首次被認定成為高新技術企業(yè)，經(jīng)過專家評審后按被認定的企業(yè)數(shù)擇優(yōu)給予新型研發(fā)機構(gòu)一定的補助。培育孵化成一家高新技術企業(yè)給予10萬元補助，單個機構(gòu)補助額度每年最高不超過50萬元。多家新型研發(fā)機構(gòu)聯(lián)合創(chuàng)辦的企業(yè)，僅能作為一家新型研發(fā)機構(gòu)的申報資質(zhì)。
?。ㄈ嵤┚C合評價后補助。對于按要求報送建設運營情況的市級以上新型研發(fā)機構(gòu)，根據(jù)其上一年度對外提供技術轉(zhuǎn)讓、技術開發(fā)和與之相關的技術咨詢、技術服務等方面績效進行綜合評價。綜合評價結(jié)果分為A、B兩個等級，A等級的補助50萬元，B等級的補助30萬元。上一年度已獲得該補助的新型研發(fā)機構(gòu)，橫向收入增幅在10%以上的，方可連續(xù)申報。
對以上（二）、（三）項，新型研發(fā)機構(gòu)同一年內(nèi)只能享受其中一項資金扶持，具體實施辦法以設立專題形式進行，以當年申報指南為準。
對市委、市政府要求的重大項目可采取“一事一議”等措施給予專門支持。依據(jù)《廣東省人民政府印發(fā)關于進一步促進科技創(chuàng)新若干政策措施的通知》（粵府〔2019〕1號），支持國內(nèi)外知名高校、科研院所、世界500強企業(yè)、中央企業(yè)等來惠設立新型研發(fā)機構(gòu)；對省市參與建設的事業(yè)單位性質(zhì)新型研發(fā)機構(gòu)，省或市可授予其自主審批下屬創(chuàng)投公司最高3000萬元的投資決策權(quán)。試點實施事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機構(gòu)運營管理機構(gòu)改革，允許新型研發(fā)機構(gòu)設立多元投資的混合制運營公司，其管理層和核心骨干可以貨幣出資方式持有50%以上股份，并經(jīng)理事會批準授權(quán)，由運營公司負責新型研發(fā)機構(gòu)經(jīng)營管理；在實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的前提下，盈余的國有資產(chǎn)增值部分可按不低于50%的比例留運營公司。
第十三條 對新型研發(fā)機構(gòu)的科研建設及成果轉(zhuǎn)化項目，可依法優(yōu)先安排建設用地，有關部門優(yōu)先審批。
第十四條 對于已認定的市級新型研發(fā)機構(gòu)優(yōu)先推薦申報省級新型研發(fā)機構(gòu)或省級、國家級創(chuàng)新平臺；新型研發(fā)機構(gòu)在申報、承擔各級財政科技計劃時，在同等條件下可獲優(yōu)先支持。
新型研發(fā)機構(gòu)科研人員參與職稱評審與崗位考核時，發(fā)明專利轉(zhuǎn)化應用情況與論文指標可同等對待，技術轉(zhuǎn)讓成交額與縱向課題指標可同等對待。
新型研發(fā)機構(gòu)聘用本科以上專業(yè)技術人員、管理人員及海外留學人員，可按規(guī)定享受市相關引進人才（海外高層次人才）的優(yōu)惠政策。
第十五條 推動各級政府、企業(yè)、社會團體與名校大院、科研機構(gòu)以產(chǎn)學研合作形式在我市建設新型研發(fā)機構(gòu)，鼓勵引進港澳創(chuàng)新資源，參與粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心建設，鼓勵大型骨干企業(yè)組建企業(yè)研究院等新型研發(fā)機構(gòu)。
第十六條 鼓勵新型研發(fā)機構(gòu)以市場為導向積極開展研發(fā)創(chuàng)新活動，并爭取各級政府研發(fā)經(jīng)費補助。
第十七條 資金扶持項目為獎勵性后補助項目，原則上無需驗收結(jié)題，不計入在研項目數(shù)；應明確扶持資金使用方向，遵守申報指南和申報書中的后補助經(jīng)費使用說明，與科技創(chuàng)新無關的支出一律不得開支，普遍性禁止原則類和列入禁止類的經(jīng)費使用情況一律不得開支。
第十八條 市級科技管理部門確定擬支持新型研發(fā)機構(gòu)和經(jīng)費額度，下達通知和對項目實施效果進行跟蹤問效。市財政局對扶持資金使用情況進行監(jiān)督管理。
第十九條 通過認定的新型研發(fā)機構(gòu)，授予惠州市新型研發(fā)機構(gòu)資格，自頒發(fā)資格之日起有效期為3年。從獲得新型研發(fā)機構(gòu)資格認定年度起的3個自然年內(nèi)，機構(gòu)有資格享受與新型研發(fā)機構(gòu)有關的政策扶持。
第二十條 新型研發(fā)機構(gòu)實行動態(tài)管理、定期考核。新型研發(fā)機構(gòu)應按市級科技管理部門要求，定期和不定期報送機構(gòu)的建設進展情況、主要數(shù)據(jù)指標及建設計劃等。在新型研發(fā)機構(gòu)資格期滿前，委托第三方服務機構(gòu)比照認定條件對機構(gòu)進行動態(tài)評估，評估通過的繼續(xù)獲得3年新型研發(fā)機構(gòu)資格；評估不通過的，需在規(guī)定期限內(nèi)進行整改，整改仍不通過的取消新型研發(fā)機構(gòu)資格。由市級升級為省級的新型研發(fā)機構(gòu)，直接參加省級動態(tài)評估管理，不再參加市級動態(tài)評估。
第二十一條 各縣（區(qū)）科技管理部門負責協(xié)調(diào)推動本地區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)建設發(fā)展、開展監(jiān)測評價和日常管理等工作，每年定期對新型研發(fā)機構(gòu)的運營進行檢查。新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)生名稱變更、投資主體變更、重大人員變動、重大經(jīng)營業(yè)務及生產(chǎn)技術活動等重大事項變化的，應在事后3個月內(nèi)以書面形式向市級科技管理部門報告，進行資格核實，有效期不變。如不提出申請或資格評估不通過的，取消其新型研發(fā)機構(gòu)資格。
第二十二條 新型研發(fā)機構(gòu)應當如實填寫申報認定、動態(tài)評估、綜合評價后補助、年度執(zhí)行報告等材料，并對材料真實性負責。對不按時提交以上材料及弄虛作假的行為，一經(jīng)查實，3年內(nèi)不得申請認定，并進行嚴重失信行為記錄，情節(jié)嚴重者，將撤銷資格，涉及違法的依法追究法律責任，并將有關結(jié)果向社會公開。
第二十三條 建立新型研發(fā)機構(gòu)監(jiān)督管理機制。對發(fā)生違反科技計劃、資金等管理規(guī)定，違背科研倫理、學風作風、科研誠信等行為的新型研發(fā)機構(gòu)，依法依規(guī)予以嚴肅處理。
第二十四條 新型研發(fā)機構(gòu)管理運作機制靈活、以市場為導向、創(chuàng)新組織方式，基于其創(chuàng)新特性，對新型研發(fā)機構(gòu)的管理鼓勵大膽探索，對新型研發(fā)機構(gòu)的評價，以創(chuàng)新成果和產(chǎn)業(yè)化程度為重點進行綜合評價；同時，貫徹落實《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，推動新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展，促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。
對“一事一議”政府引進的新型研發(fā)機構(gòu)，納入市新型研發(fā)機構(gòu)綜合評價范疇，并根據(jù)評價結(jié)果確定下一年相應扶持。
第二十五條 本辦法自2020年8月10日起施行，有效期3年，2019年7月18日印發(fā)的《惠州市科學技術局促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的扶持辦法（修訂）》（惠市科字〔2019〕112號）同時廢止。